In collaborazione con Forward (www.forward.srl)

 

PROGRAMMA

1° MODULO: 12 giugno 2019 ore 14.30/17.30
Il Quadro normativo di riferimento, gli obblighi antiriciclaggio ed antiterrorismo
1. Introduzione ai reati di riciclaggio e finanziamento al terrorismo
2. La normativa antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo: il sistema e l’evoluzione delle fonti
3. I principi generali della normativa antiriciclaggio
4. Le Autorità interessate: MEF, CSF, UIF, Autorità di vigilanza di settore, DNA, GdiF, DIA e gli Organismi di autoregolamentazione;
5. Soggetti obbligati:
- i professionisti obbligati
- gli altri soggetti obbligati: cenni
6. Gli obblighi antiriciclaggio: profili generali
- Adeguata verifica
- Conservazione
- Segnalazione Operazioni Sospette (SOS)
7. Limitazione all’uso del contante e dei titoli al portatore
8. Segnalazione al MEF per le violazioni alla limitazione dell’uso del contante
9. Il contrasto al finanziamento del terrorismo: normativa ed adempimenti del professionista.
10. L’impianto sanzionatorio del decreto 231:
- Sanzioni penali e sanzioni amministrative
- Il procedimento sanzionatorio.

2° MODULO: 19 giugno 2019 ore 14.30/17.30
Adeguata Verifica della clientela, obblighi di conservazione e Segnalazione di Operazione Sospetta (SOS)
1. L’adeguata verifica della clientela per i professionisti e l’approccio basato sul rischio
2. Contenuto e modalità di adempimento dell’obbligo di adeguata verifica della clientela (ADV
- identificazione del cliente, del titolare effettivo e dell’esecutore
- verifica dell’identità del cliente, del titolare effettivo e dell’esecutore
- Informazioni sullo scopo e sulla natura della prestazione professionale o del rapporto continuativo
- Controllo costante nel corso della prestazione professionale o del rapporto continuativo
3. Titolare effettivo: focus su Titolare effettivo, Trust e Registri centrali
4. Obblighi del cliente
5. Obbligo di astensione
6. Misure semplificate e rafforzate di Adeguata verifica della clientela (ADV)
- ADV semplificata e modalità di esecuzione
- ADV rafforzata e modalità di esecuzione (infra le c.d.  PEP, persone politicamente esposte)
7. ADV da parte di terzi e modalità di esecuzione
8. Obblighi di conservazione (finalità, principi ed obblighi per i destinatari)
9. Il Fascicolo del cliente e la documentazione da conservare
10. L’obbligo di segnalazione di operazione sospetta (SOS)
- La base giuridica ed i presupposti della segnalazione
- Il regime di riservatezza della SOS
- Il divieto di comunicazione al segnalato
- La responsabilità dei soggetti obbligati
- Il flusso di ritorno
- I riflessi organizzativi per i soggetti obbligati previsti dagli artt.15 e 16 del D.Lgs. n. 231/07

3° MODULO: 26 giugno 2019 ore 14.30/17.30
Organizzazione e procedure antiriciclaggio per gli studi professionali:
applicazione pratica. Esercitazione guidata
Presupposto: la partecipazione al Modulo presuppone la conoscenza della normativa di base (Moduli 1 e 2) 
Le procedure antiriciclaggio da seguire nonché l’organizzazione da adottare nello Studio: focus sugli aspetti operativi con la sequenza organizzata e le modalità di adempimento degli obblighi antiriciclaggio.
Saranno eseguite in aula esercitazioni interattive (interattività intesa come intervento richiesto al fruitore del Modulo):
- per identificare il titolare effettivo;
- per verificare se il cliente, l’esecutore o il titolare effettivo appartiene a liste antiterrorismo;
- per l’adempimento degli obblighi di valutazione e gestione del rischio,
- per l’esecuzione dell’adeguata verifica della clientela (quando, chi, come e tempistica);
- (modalità) conservazione dei documenti (infra gli adempimenti antiriciclaggio e la privacy);
- per l’effettuazione del controllo costante;
- per l’esercizio dell’obbligo di astensione e per la segnalazione di operazioni sospette;
- per effettuare la comunicazione delle violazioni alle limitazioni nell’uso del contante.

Dopo ogni modulo verrà inviato il materiale didattico in formato .pdf

Quote di iscrizione:
PER I POSSESSORI DEL BADGE PER LA FORMAZIONE CONTINUA DELLA FFB: per l’intero Corso € 200 (iva compresa) / per ogni singolo modulo € 75 (iva compresa)
PER I NON POSSESSORI DEL BADGE PER LA FORMAZIONE CONTINUA DELLA FFB: per l’intero Corso € 290 (iva compresa) / per ogni singolo modulo € 105 (iva compresa)
Il corso è a numero chiuso con massimo 40 iscritti e si attiverà solo con un numero minimo di 15 iscritti.

Formazione Continua:
Crediti attribuiti per l’intero corso n. 9 in materia deontologica / per ogni singolo modulo n. 3 in materia deontologica.

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CHECK UP ANTIRICICLAGGIO PER LO STUDIO LEGALE

Nelle mattinate delle giornate in cui si svolge il CORSO DI FORMAZIONE SU ANTIRICICLAGGIO E FINANZIAMENTO ANTITERRORISMO è possibile prenotare un CHECK UP ANTIRICICLAGGIO PER LO STUDIO LEGALE della durata di 30 minuti massimo mediante il quale, in contraddittorio con l’Avvocato,  vengono verificati gli adempimenti antiriciclaggio, valutato lo stato dell’arte, evidenziate le eventuali criticità e nell’eventualità proposto un programma di consulenza personalizzato per il raggiungimento della conformità alla normativa. Viene redatto un Report della verifica effettuata che verrà trasmesso all’interessato solo a seguito di sua specifica richiesta.

Cosa occorre portare al check up
Se l’avvocato fa gli adempimenti antiriciclaggio: n.2 fascicoli antiriciclaggio del cliente, scelti fra i più recenti (2018/19), preferendo nella scelta quelli che ritiene completi e ben fatti. Se non fa gli adempimenti antiriciclaggio in tutto o in parte: non porta nulla o porta 1-2 fascicoli antiriciclaggio così come li ha predisposti.

Calendario degli incontri di check up
Mercoledì 12/06/19  dalle ore 9.00 alle ore 12.00
Mercoledì 19/06/19 dalle ore 9.00 alle ore 12.00
Mercoledì 26/06/19 dalle ore 9.00 alle ore 12.00
Appuntamenti da concordare con la segreteria della durata di circa 30 minuti.

Come prenotarsi per il check up
La domanda di iscrizione è reperibile sul sito della Fondazione Forense Bolognese, prima di inviarla occorre contattare la segreteria per concordare data e orario dell’appuntamento.

Quote iscrizione check up
60€ (iva inclusa) per chi prenota solo il check up.
Gratuito per chi si iscriva anche al Corso di formazione antiriciclaggio.
Il servizio è garantito con un minimo di 5 prenotazioni.